各設(shè)區(qū)市、定州市、辛集市、省財(cái)政直管縣（市）財(cái)政局：
現(xiàn)將《河北省資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
省財(cái)政廳
2016年4月26日
河北省資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)和扶持作用，推動(dòng)我省資產(chǎn)證券化開展，支持企業(yè)拓展融資渠道，盤活各類存量資產(chǎn)，根據(jù)河北省政府批準(zhǔn)的《關(guān)于財(cái)政助推金融創(chuàng)新支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)施意見》（冀財(cái)金〔2015〕28號(hào)），制定本辦法。
第二條 本辦法所支持的資產(chǎn)證券化是指以特定基礎(chǔ)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 支持資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)資金采取后獎(jiǎng)勵(lì)的模式，以上年7月至當(dāng)年6月為一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)年度。資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請(qǐng)和發(fā)放遵循公開透明、公平合理、科學(xué)監(jiān)督的原則。
第二章 支持的對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)
第四條 推動(dòng)地方法人金融機(jī)構(gòu)加速開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。推動(dòng)我省城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、金融租賃公司、汽車金融公司、消費(fèi)金融公司等地方法人金融機(jī)構(gòu)加快取得信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行資格，研究資產(chǎn)證券化程序和要求，建立資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)池,增加資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行，提高信貸投放能力，支持我省實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于成功發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的地方法人金融機(jī)構(gòu)，按不超過發(fā)行金額1‰的比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。
第五條 推動(dòng)企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。支持省內(nèi)租賃公司、小額貸款公司、航空公司、證券公司、生產(chǎn)型企業(yè)、財(cái)務(wù)公司等各類具有發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品需求的企業(yè)與證券公司、基金公司及其分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，以企業(yè)各類資產(chǎn)及其收益權(quán)、債權(quán)為基礎(chǔ)，發(fā)行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，增加企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性，優(yōu)化企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，降低企業(yè)融資成本，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型。對(duì)于成功發(fā)行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的在河北省區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊(cè)和稅務(wù)登記的企業(yè)，按不超過發(fā)行金額1‰的比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。
第六條 鼓勵(lì)企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)。鼓勵(lì)我省各類符合條件的企業(yè)在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，并發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)。對(duì)于成功發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的在河北省區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊(cè)和稅務(wù)登記的企業(yè)，按不超過發(fā)行金額1‰的比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。
第七條 鼓勵(lì)企業(yè)在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行資產(chǎn)支持證券，籌劃建設(shè)發(fā)展資金。對(duì)于在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)成功發(fā)行資產(chǎn)支持證券的在河北省區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊(cè)和稅務(wù)登記的企業(yè)，按不超過發(fā)行金額1‰的比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。
第八條 對(duì)于成功發(fā)行我省資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的證券、基金及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等承銷機(jī)構(gòu)，按照獎(jiǎng)勵(lì)年度累計(jì)發(fā)行金額排名，對(duì)前五名的機(jī)構(gòu)，按照在獎(jiǎng)勵(lì)年度內(nèi)，單筆最大發(fā)行金額對(duì)應(yīng)的企業(yè)此筆資產(chǎn)證券化產(chǎn)品獲得獎(jiǎng)勵(lì)金額的50%給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第三章 資金的申報(bào)和發(fā)放
第九條 申報(bào)材料。申請(qǐng)企業(yè)申報(bào)資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)資金需提交如下材料：
1．資金申請(qǐng)報(bào)告；
2．申請(qǐng)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
3．需提供的項(xiàng)目相關(guān)證明文件
信貸資產(chǎn)證券化需提供：銀監(jiān)會(huì)《備案通知書》、中國人民銀行《準(zhǔn)予行政許可決定書》、發(fā)行結(jié)果公告；
資產(chǎn)支持票據(jù)需提供：交易商協(xié)會(huì)《注冊(cè)通知書》、發(fā)行結(jié)果公告；
證券公司和基金子公司資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃需提供：中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案確認(rèn)函》、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書、發(fā)行情況報(bào)告；
保險(xiǎn)公司資產(chǎn)支持計(jì)劃需提供：保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)文件、募集說明書、發(fā)行情況報(bào)告；
機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券需提供：計(jì)劃說明書、發(fā)行情況報(bào)告；
實(shí)際融資人為我省金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)，通過合法渠道和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)而實(shí)現(xiàn)的資產(chǎn)證券化交易，還應(yīng)提供足以證明實(shí)際融資安排的基礎(chǔ)交易文件和發(fā)行成功的證明文件。
4．項(xiàng)目申報(bào)單位承諾責(zé)任書；
5．申請(qǐng)企業(yè)和承銷機(jī)構(gòu)加蓋公章的賬戶信息表（見附表2），賬戶名和賬號(hào)需完全對(duì)應(yīng)，如有變更，及時(shí)告知本級(jí)財(cái)政部門；
6．與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目有關(guān)的其他證明材料。
第十條 申報(bào)時(shí)間。申請(qǐng)企業(yè)于每年7月30日前，提交上年7月1日至當(dāng)年6月30日發(fā)生的資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的申報(bào)材料。
第十一條 申報(bào)機(jī)關(guān)。法人金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)申報(bào)材料一式兩份提交注冊(cè)地所在的設(shè)區(qū)市或縣（市）財(cái)政部門。省級(jí)法人金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)申報(bào)的項(xiàng)目報(bào)省財(cái)政廳。
第十二條 材料審核。申請(qǐng)人注冊(cè)所在地財(cái)政局接到材料后，對(duì)材料的合規(guī)和完整進(jìn)行審核，提出資金撥付申請(qǐng)報(bào)省財(cái)政廳。申請(qǐng)文件包括資金申請(qǐng)、資產(chǎn)證券化獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（見附表1）、符合獎(jiǎng)勵(lì)條件企業(yè)的上報(bào)材料。
省財(cái)政廳收到設(shè)區(qū)市、縣（市）財(cái)政部門和省級(jí)法人金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)申報(bào)材料后，會(huì)同有關(guān)部門組成專家評(píng)審組，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行認(rèn)定。認(rèn)定后，確定符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)名單。
第十三條 結(jié)果公示。省財(cái)政廳將經(jīng)審核認(rèn)定符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的資產(chǎn)證券化項(xiàng)目和相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)信息在河北財(cái)政信息網(wǎng)上進(jìn)行公示，公示期7天。
公示期間，存在爭(zhēng)議的項(xiàng)目按原渠道重新審核，在申報(bào)時(shí)間內(nèi)通過審核的爭(zhēng)議項(xiàng)目應(yīng)再次按程序公示。
第十四條 預(yù)算安排。省財(cái)政廳依據(jù)市、縣財(cái)政局申報(bào)情況和專家評(píng)審組審核認(rèn)定意見安排下一年度預(yù)算，必要時(shí)可按照不超過1‰的原則調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)比例或數(shù)額。
第十五條 資金發(fā)放。經(jīng)公示無異議的項(xiàng)目，涉及對(duì)下轉(zhuǎn)移支付的資金，由省財(cái)政廳按照市、縣財(cái)政局申報(bào)請(qǐng)示和專家評(píng)審組審核認(rèn)定意見將資金下達(dá)有關(guān)市、縣財(cái)政部門；對(duì)省級(jí)法人金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和排名前五名承銷機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)資金，由省財(cái)政廳按照規(guī)定及時(shí)撥付相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)。
第四章 績(jī)效預(yù)算管理
第十六條 資金的績(jī)效目標(biāo)。發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)扶持作用，推動(dòng)我省信貸和企業(yè)資產(chǎn)證券化發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)靈活運(yùn)用現(xiàn)代金融工具實(shí)現(xiàn)融資發(fā)展，活躍我省金融市場(chǎng)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
第十七條 省財(cái)政廳根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)置用于衡量項(xiàng)目績(jī)效的績(jī)效指標(biāo)，確定績(jī)效指標(biāo)的目標(biāo)值�？�(jī)效指標(biāo)主要包括資金管理指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)和效果指標(biāo)。
第十八條 根據(jù)《預(yù)算法》和有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)資金績(jī)效預(yù)算管理，開展績(jī)效評(píng)價(jià)�？�(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為編制下年度預(yù)算的參考。
第五章 責(zé)任和監(jiān)督
第十九條 申請(qǐng)企業(yè)、機(jī)構(gòu)應(yīng)如實(shí)報(bào)送申報(bào)材料，并對(duì)所有申報(bào)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。申請(qǐng)企業(yè)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證其申報(bào)的資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的質(zhì)量，確保現(xiàn)金流的穩(wěn)健，切實(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)。
第二十條 各市、縣財(cái)政局要對(duì)行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)企業(yè)、機(jī)構(gòu)的申報(bào)材料認(rèn)真審核，嚴(yán)格把關(guān)，并對(duì)上報(bào)材料的合規(guī)和完整負(fù)責(zé)。
第二十一條 各市、縣財(cái)政局對(duì)行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)企業(yè)、機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)工作進(jìn)行指導(dǎo)，做好獎(jiǎng)勵(lì)資金審核撥付的組織和協(xié)調(diào)工作。根據(jù)工作需要，會(huì)同有關(guān)部門對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)資金審核撥付工作進(jìn)行檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)處理和反映，保證財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)政策落到實(shí)處。
第二十二條 對(duì)于在發(fā)行、申報(bào)過程中弄虛作假，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、法規(guī)，騙取財(cái)政資金的申報(bào)單位，省財(cái)政廳依法收回財(cái)政資金，并根據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國務(wù)院令第427號(hào))的規(guī)定給予處罰。
第六章 附 則
第二十三條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期3年
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